Между Одесским территориальным управлением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Южным региональным отделом Госфинмониторинга налажено сотрудничество в области противодействия незаконным сделкам на фондовом рынке со стороны субъектов первичного финансового мониторинга.

Как сообщил начальник Одесского территориального управления Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Юрий Ровинский, эта совместная работа была начата еще в прошлом году и продолжается в настоящее время. По ее результатам субъектами — нарушителями первичного финансового мониторинга по состоянию на 01.01.2011 г. уплачено штрафных санкций в объеме 27 тысяч 710 гривень.

- Ряд компаний одесского фондового рынка подверглись штрафам за невыполнение требований Закона Украины «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных с использованием злоупотреблений», — сказал Юрий Александрович. — Общая сумма санкций составила

16 тысяч 320 гривень. Эти средства в добровольном порядке уплачены и уже перечислены в государственный бюджет.

Вот типичные нарушения законодательства в этой сфере: несоответствие компании правилам проведения внутреннего финансового мониторинга; несоответствие программ выполнения финансового мониторинга требованиям действующего законодательства; несоответствие должностной инструкции ответственного работника за проведение финансового мониторинга предъявляемым требованиям к этому документу; запутанный или чрезвычайный характер финансовой операции, в которой нет экономической целесообразности; отказ в предоставлении Госфинмониторингу информации о финансовой операции в случаях, предусмотренных законодательством Украины.

Все субъекты фондового рынка одесского региона предупреждены о необходимости устранения нарушений, за которые на них наложены штрафные санкции.